Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele
Seminář je určen pro:
finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.
Součástí semináře je test AML.
Cíl semináře:
Seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML).
Obsah semináře:
- Co je to Compliance
- Compliance rizika
- Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
- Interní podvody
- Compliance rizika na kapitálovém trhu
- Ochrana bankovního tajemství
- Důsledky porušení mlčenlivosti
- Jak se bránit porušení mlčenlivosti
- Střety zájmů
- Typy střetu zájmů
- V čem tkví nebezpečí střetu zájmů?
- Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
- Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
- Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
- Úvod – krátké seznámení s legislativou
- Přijatá opatření a důvody, zásady
- Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
- Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
- Informační povinnosti vůči statutárnímu orgánu
- Informační povinnosti vůči dohledovému orgánu (ČNB)
- Interní podvody
- Mlčenlivost
- Test
- Zadání a vyplnění testu AML zaměstnanci
- Prověření znalostí
Tréninkové metody:
Přednáška, diskuze, testy, modelové situace
Časový harmonogram semináře:
8.30 – 9.00 – prezence účastníků
9.00 – 10.30 – přednáška (1. část)
10.30 – 10.45 – přestávka s občerstvením
10.45 – 12.15 – přednáška (2. část)
12.30 – 13.30 – oběd
13.30 – 15.00 – přednáška (3. část)
15.00 - 15.15 – přestávka s občerstvením
15.15 - 16.30 - přednáška (4. část + diskuse)
Lektor
lektor, právník, compliance Lektor se specializací na ochranu osobních údajů (GDPR), opatření proti praní špinavých peněz (AML), ochranu bankovního tajemství a funkce Compliance ve společnosti. Od poloviny 90. let zastávala různé pozice na českém kapitálovém trhu. V Raiffeisenbank začínala jako licencovaná burzovní makléřka, poté působila na pozici… |
Termíny a přihláška
| Datum | Čas | Město | Místo | Cena | |
|---|---|---|---|---|---|
| 14.3.2018 | 9:00 - 16:30 | Praha | 3990 Kč | Litujeme, ale na tento termín semináře se už nelze objednat. Požádat o nový termín |
Ceny jsou uvedeny bez DPH 21 %.
Sleva 10 % pro každého přihlášeného při současné objednávce jednoho semináře 3-5 osob.
Sleva 20 % pro každého přihlášeného při současné objednávce jednoho semináře 6 a více osob.
Doplňující informace
Cena semináře zahrnuje kromě účasti na školení také studijní či pracovní materiál zpracovaný lektorem, zodpovězení dotazů v rámci diskuzního fóra a občerstvení, celodenní školení a kurzy i oběd. Účastníkům zasíláme osvědčení o absolvování semináře e-mailem.
Množstevní sleva na seminář Vám bude automaticky odečtena na faktuře. Více informací se dočtete v Podmínkách účasti na semináři, které jsou součástí závazné přihlášky.
Dotazy týkající se problematiky školení, které nejsou příliš specifické a týkají se širšího okruhu posluchačů, je možné zasílat předem na e-mailovou adresu: info@kursy.cz.
Dotazy budou zodpovězeny v rámci přednášky.
Spojení: Cca 1 týden před konáním semináře obdrží objednatel semináře plánek a popis cesty podle aktuální dopravní situace.
Zajistíme dle Vašich představ i firemní vzdělávání! Kontaktujte nás ZDE. Pořádáme kursy a školení v rámci celoživotního vzdělávání dospělých.
O tématu školení
Na tomto školení se setkáte s pojmy jako:
Compliance, finanční etika, AML, principy compliance, Compliance rizika, trestné činnosti, financování terorismu, co je compliance, compliance význam, compliance co to je, compliance seminář, compliance kurz, compliance školení, význam slova compliance, prevence proti nežádoucím jevům, prevence proti protiprávnímu jednání v rámci společnosti, korporátní compliance, corporate compliance, interní podvody, mlčenlivost, seminář, semináře, seminář Praha, semináře Praha, kurz, vzdělávací kurz, kurzy a školení, kurzy, kurz Praha, kurzy Praha, školení, školení Praha, atd.
