Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele

Seminář je určen pro:

finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.

Součástí semináře je test AML.

Cíl semináře:

Seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML).

Obsah semináře:

• Co je to Compliance
• Compliance rizika
  • Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
  • Interní podvody
  • Compliance rizika na kapitálovém trhu
• Ochrana bankovního tajemství
  • Důsledky porušení mlčenlivosti
  • Jak se bránit porušení mlčenlivosti
• Střety zájmů
  • Typy střetu zájmů
  • V čem tkví nebezpečí střetu zájmů? 
  • Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
  • Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
• Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
  • Úvod – krátké seznámení s legislativou
  • Přijatá opatření a důvody, zásady
  • Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
  • Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
• Informační povinnosti vůči statutárnímu orgánu
• Informační povinnosti vůči dohledovému orgánu (ČNB)
• Interní podvody
• Mlčenlivost
• Test
  • Zadání a vyplnění testu AML zaměstnanci
  • Prověření znalostí

Tréninkové metody:

Přednáška, diskuze, testy, modelové situace

Časový harmonogram semináře:

8.30 –  9.00 – prezence účastníků

9.00 – 10.30 – přednáška (1. část)

10.30 – 10.45 – přestávka s občerstvením

10.45 – 12.15 – přednáška (2. část)

12.30 – 13.30 – oběd

13.30 – 15.00 – přednáška (3. část)

15.00 - 15.15 – přestávka s občerstvením

15.15 - 16.30 - přednáška (4. část + diskuse)