Input:
Input:
Jméno a příjmení musí být správně vyplněno!
Chybný formát e-mailové adresy
Zadávejte bez mezinárodní předvolby.
Podmínky registrace
Seminář

Compliance - finanční etika, AML

Seminář je určen pro:

zaměstnanace finančních institucí, kampeliček, spořitelních družstev.

Cíl semináře:

Seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML).

Obsah semináře:

    • Co je to Compliance
    • Compliance rizika
    • Informační povinnosti vůči statutárnímu orgánu
    • Informační povinnosti vůči dohledovému orgánu (ČNB)
    • Interní podvody
    • Mlčenlivost
    • Střety zájmů
    • Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)

    Tréninkové metody:

    Přednáška, diskuze, testy, modelové situace

    Program semináře


    Čas

    Program

    Metoda – postup

    9.00 – 9.15

     

    Zahájení a představení programu

     

     

     

     

     

    • Cíl, obsah, program, pravidla
    • Představení

     

     

    • Výklad

     

    9.15 – 10.30

     

    COMPLIANCE, RIZIKA

     

     

     

    • Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
      • Interní podvody
      • Compliance rizika na kapitálovém trhu

       

     

    • Výklad
    • Příklady
    • Diskuze

     

     

    10.45 – 11.30

     

    OCHRANA BANKOVNÍHO TAJEMSTVÍ

     

     

     

    • Důsledky porušení mlčenlivosti
    • Jak se bránit porušení mlčenlivosti

     

     

    • Výklad
    • Příklady
    • Diskuze

     

     

    11.30-12.30

     

    STŘETY ZÁJMŮ

     

     

     

     

    • Typy střetu zájmů
    • V čem tkví nebezpečí střetu zájmů? 
    • Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
    • Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů

     

     

     

    • Výklad, diskuze

     

     

    12.30 – 13.30

     

    OBĚD

     

     

    13.30 – 15.00

     

    OPATŘENÍ PROTI LEGALIZACI VÝNOSŮ Z TRESTNÉ ČINNOSTI A FINANCOVÁNÍ TERORISMU (AML)

     

     

     

     

    • Úvod – krátké seznámení s legislativou
    • Přijatá opatření a důvody, zásady
    • Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
    • Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti

     

     

    • Výklad
    • Příklady
    • Diskuze

     

     

    15.15 –16.00

     

    TEST

     

     

     

    • Zadání a vyplnění testu AML zaměstnanci

     

     

     

    • Prověření znalostí

     

    16.00 -16.30

     

    ZÁVĚR

     

     

     

     

    • Shrnutí, dotazy

     

     

    • Diskuze

                         Časový harmonogram semináře:

                          8.30 –  9.00 – prezence účastníků

                          9.00 – 10.30 – přednáška (1. část)

                        10.30 – 10.45 – přestávka s občerstvením

                        10.45 – 12.15 – přednáška (2. část)

                        12.30 – 13.30 – oběd

                        13.30 – 15.00 – přednáška (3. část)

                        15.00 - 15.15 – přestávka s občerstvením

                        15.15 - 16.30 - přednáška (4. část + diskuse)

                        Lektor

                        vzdělání: Právnická fakulta Univerzity Karlovy v Praze

                        jazykové znalosti: angličtina

                        praxe a profesní historie:         

                        • Penzijní společnost České pojišťovny, a.s. právník, Compliance Officer a AML Manager;
                        • Advokátní kancelář NWD Legal, advokátní koncipient
                        • ČSOB a.s., Compliance Advisor
                        • PIONEER Investments, Compliance Officer

                        Termíny a přihláška

                        DatumČasMístoZkratkaCena 
                        24.10.20179:00 - 16:30PrahaSM055303990 + 21 % DPHLitujeme, ale na tento termín semináře se už nelze objednat.

                        Požádat o nový termín

                        Sleva 10 % pro každého přihlášeného při současné objednávce jednoho semináře 3-5 osob.
                        Sleva 20 % pro každého přihlášeného při současné objednávce jednoho semináře 6 a více osob.


                        Doplňující informace

                        Cena semináře zahrnuje kromě účasti na školení také studijní či pracovní materiál zpracovaný lektorem, zodpovězení dotazů v rámci diskuzního fóra a občerstvení, celodenní školení a kurzy i oběd. Na vyžádání vystavíme účastníkům certifikát o absolvování semináře. 

                        Množstevní sleva na seminář Vám bude automaticky odečtena na faktuře. Více informací se dočtete v Podmínkách účasti na semináři, které jsou součástí závazné přihlášky.

                        Dotazy týkající se problematiky školení, které nejsou příliš specifické a týkají se širšího okruhu posluchačů, je možné zasílat předem na e-mailovou adresu: info@kursy.cz.
                        Dotazy budou zodpovězeny v rámci přednášky.

                        Spojení: Cca 1 týden před konáním semináře obdrží objednatel semináře plánek a popis cesty podle aktuální dopravní situace.

                        Zajistíme dle Vašich představ i firemní vzdělávání! Kontaktujte nás ZDE. Pořádáme kursy a školení v rámci celoživotního vzdělávání dospělých.

                        O tématu školení

                        Na tomto školení se setkáte s pojmy jako: 

                        Compliance, finanční etika, AML, principy compliance, Compliance rizika, trestné činnosti, financování terorismu, co je compliance, compliance význam, compliance co to je, compliance seminář, compliance kurz, compliance školení, význam slova compliance, prevence proti nežádoucím jevům, prevence proti protiprávnímu jednání v rámci společnosti, korporátní compliance, corporate compliance, interní podvody, mlčenlivost, seminář, semináře, seminář Praha, semináře Praha, kurz, vzdělávací kurz, kurzy a školení, kurzy, kurz Praha, kurzy Praha, školení, školení Praha, atd.

                        • Budova CUBE - sídlo Verlag Dashöfer
                        • Semináře Verlag Dashöfer - vstup
                        • Semináře Verlag Dashöfer - recepce
                        • semináře Praha 6
                        • semináře na míru
                        • prezence účastníků kurzu
                        • formy firemního vzdělávání
                        • bonusy ke vzdělávání
                        • školení Praha - Amarilis
                        • školení Praha - Amarilis - místnost
                        • školení Praha - Clarion
                        • školení Praha - Clarion - místnost
                        • bonusy ke vzdělávání - aktuality
                        • školení Praha - Clarion - oběd
                        • školení Praha - Clarion - oběd
                        • školení Praha - Clarion - oběd
                        • školení Praha - Clarion - oběd
                        • školení Praha - Clarion - občerstvení
                        • školení Praha - Clarion - občerstvení
                        • školení Praha - Clarion - občerstvení